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华宝标普石油天然气上游股票指数证券投资基金(LOF)场内溢价风险的提示性公告

2020-04-18

华宝基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)旗下华宝标普石油天然气上游股票指数证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”),包括A类人民币份额(基金代码:162411,场内简称“华宝油气”)、C类人民币份额(基金代码:007844)和A类美元份额(基金代码:001481),其中A类人民币份额(以下简称“华宝油气”)在深圳证券交易所上市交易。近期华宝油气二级市场交易价格相对基金份额净值,持续出现场内高溢价。

2020年4月16日晚公布的华宝油气4月15日基金净值为0.2129元,标的指数(指数名称:标普石油天然气上游股票指数,指数代码:SPSIOP)于4月16日美国交易时间的表现(单日下跌4.68%)尚未计入4月15日基金净值,而将影响4月17日晚公布的4月16日基金净值。华宝油气4月17日场内收盘价格为0.252元,相对于4月16日基金净值,场内溢价可能超过20%。4月20日,投资者在交易华宝油气时,还需要考虑4月17日美国交易时间标的指数的表现估算溢价。特此提示投资者关注二级市场溢价风险。若投资者以高溢价买入华宝油气,将承担额外的溢价成本以及未来溢价波动带来的价格风险,可能造成重大损失。

有关本基金的场内溢价风险,本基金管理人提示如下:

1、本基金二级市场的交易价格,除了受基金份额净值变化的影响外,还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响,可能使投资者面临损失。

2、本基金为QDII基金,二级市场交易价格的溢价水平亦受外汇投资额度管理与申购限制等因素影响,请投资者务必关注风险,谨慎投资。受外汇投资额度限制,本基金已于2020年2月12日发布公告,自2020年2月14日起暂停全部申购(含定期定额投资)业务。

3、由于前述本基金暂停申购的情形,以及场内价格受跌停板规则限制可能无法及时反映基金净值的大幅波动,当前本基金场内交易价格大幅高于基金份额净值。该溢价水平可能大幅波动,给投资者带来基金净值波动风险以外的溢价风险,投资者应避免高溢价买入。

   4、截至本公告披露日,本基金运作正常。本基金管理人始终严格按照法律法规及基金合同的相关规定进行投资运作。

   5、截至本公告披露日,本基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求,及时做好信息披露工作。

   风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

    特此公告。

华宝基金管理有限公司

2020年4月18日

文章来源:
URL:http://www.fsfund.com/news/2020/04/17/119644/1.shtml

风险提示:
基金有风险,投资需谨慎。投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。基金的过往业绩并不预示其未来表现。 声明:
以上信息系华宝基金管理有限公司研究人员根据合法获得的相关资料、信息、自身调查研究所得,本公司不保证所载信息之精确性和完整性,也不保证有关观点或分析判断不发生变化或更新。相关内容不代表我公司的任何观点或立场,亦不构成对我公司产品实际投资行为的约束,所涉及本公司或公司旗下产品的相关信息(如有)不视为本公司的法定信息披露行为,该等信息应以本公司正式公开披露为准。以上信息仅供参考,不构成任何形式的投资建议或暗示,我公司不对因使用以上内容所引发的直接或间接损失而负任何责任。所载信息著作权及其相关知识产权归我公司所有,未经书面许可不得复制、刊登、发表或者引用,且不得进行任何有悖原意的删节或修改。